一家组织,动用上百个账户顶格申购可转债的火爆现象,将或许成为前史 时报·券商我国得悉,月日监管部分将组织券商举行专题座谈会,针对近期可转债网下申购中呈现的新状况、新问题,研讨加强券商内部合规风控办理,标准网下申购行为,完善网下发行机制,树立黑名单准则 了解,可转债网下申购的火爆程度,户数多寡仅仅表面现象,要害在于许多出资人追逐“顶格”申购,但并未考虑申购规划是否契合“申购金额不得超越相应的财物规划或资金规划”的规则 ,可转债的网下发行机制将发作改动,违规组织或许被列入黑名单 ,利市光电可转债的网下申购布告,初次清晰规则“一组织一账户” 部分将举行可转债座谈会据了解,近期中信银行等可转债的网下申购火爆,其时至少有家券商网下申购的证券账户数量超越百个(三家账户数超越个,最多的动用个账户),乃至还有出资人虚伪注册几十家公司以便顶格申购可转债 得悉,监管部分的确预备出手,进一步完善可转债的网下发行机制,拟于月日组织券商举行专题座谈会,主题是“可转债发行与出资事务” 组织,这场座谈会每家券商有人参与,除了名高管和名可转债承销部分负责人之外,还要名出资事务部分——即自营负责人参与 了解,针对近期可转债网下申购事务中呈现的新状况、新问题,监管层期望标准可转债网下发行和证券公司出资申购行为,研讨加强券商内部合规风控办理,标准网下申购行为,完善网下发行机制,树立黑名单准则 树立黑名单准则值得注意的是,可转债网下申购拟树立黑名单准则,或许仿效首发(IPO)新股申购的做法,对出资人的资质、信誉等进行办理 家可转债承销商本钱商场部人士表明,可转债商场之所以那么火爆,在于这个种类有利可赚,因而出资者都期望能顶格申购,其实配售不了那么多的,但不动用多个账户顶格申购,自家配售的规划就会比别人少 可转债承销商人士泄漏,“现在了解的状况是,监管层估计会评论申购金额的合规性问题,但是否会彻底根绝同一组织多个账号申购,还不太清晰,详细得等座谈会举行之后再说 据了解,我国结算开户的规则,关于特别组织,比方券商自营是没有户数约束 一般组织及个人出资者,是一人三户 券商投行人士剖析,监管部分重视的最要害之处,应该不是户数多寡的问题,而是顶格申购的做法,或许会不契合“申购金额不得超越相应的财物规划或资金规划”的相关规则

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